Prof. Dr. Rainer Baule

Rainer Baule Foto: Hardy Welsch

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Sprechzeiten: nach Vereinbarung

Raum: B 311, Geb. 7

Kurzbiografie

Seit 2025 Prodekan und Studiendekan der Fakultät für Wirtschaftswissenschaft der FernUniversität in Hagen
2023–2025 Dekan der Fakultät für Wirtschaftswissenschaft der FernUniversität in Hagen
Seit 2012 Professor für Betriebswirtschaftslehre, insbesondere Bank- und Finanzwirtschaft, an der FernUniversität in Hagen
2010–2012 Professor für Betriebswirtschaftslehre, insbesondere Controlling, an der Universität Siegen
2009 Guest Lecturer an der Jacobs University Bremen
2009 Visiting Researcher an der Auckland University of Technology, New Zealand
2008 Habilitation (venia legendi für Betriebswirtschaftslehre) an der Georg-August-Universität Göttingen
2007–2010 Wissenschaftlicher Mitarbeiter an der Professur für Finanzwirtschaft der Georg-August-Universität Göttingen
2004 Promotion zum Dr. rer. pol. an der Wirtschaftswissenschaftlichen Fakultät der Georg-August-Universität Göttingen
2000–2007 Wissenschaftlicher Mitarbeiter am Institut für Betriebswirtschaftliche Geldwirtschaft der Georg-August-Universität Göttingen
2000 Diplom in Mathematik an der Georg-August-Universität Göttingen
1994 Abitur am Bischöflichen Gymnasium Josephinum in Hildesheim

Forschungsschwerpunkte

  • Derivative Finanzprodukte
  • Verhalten von Privatanlegern
  • Nachhaltige Finanzprodukte
  • Risikomanagement und Regulierung
  • Kapitalmarkttheorie

Publikationen

Beiträge in referierten Fachzeitschriften

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Monographien und Herausgeberschaften

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  • R. Baule
    Finanzwirtschaftliches Bankmanagement.
    Schäffer-Poeschel Verlag, Stuttgart 2019.
  • M. R. W. Hiebl, R. Baule, A. Dutzi, M. T. Menk, V. Stein, A. Wiedemann (Hrsg.)
    Zeitschrift für KMU und Entrepreneurship.
    Sonderheft "Risk Governance im Mittelstand", 1/2018.
  • R. Baule, G. Fandel (Hrsg.)
    Journal of Business Economics.
    Special Issue "Risk Governance", 8/2016.
  • R. Baule, W. Benner, T. Burkhardt, O. Entrop, J. Körnert, K. Lohmann, H. Scholz, U. Walther, M. Wilkens (Hrsg.)
    Neue Betriebswirtschaftliche Studienbücher.
    Berliner Wissenschaftsverlag, Berlin.
  • R. Baule
    Wertorientiertes Kreditportfoliomanagement – Analyse von Optimierungs- und Steuerungsansätzen für Bankkreditportfolios vor dem Hintergrund des Shareholder-Value-Prinzips.
    Berliner Wissenschaftsverlag, Berlin 2004.

Beiträge in Sammelbänden, sonstigen Fachzeitschriften und Verschiedenes

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  • R. Baule
    Ambiguität empirischer Forschung und ihre Gefahren.
    In Buchenau, K.; Fechner, M. (Hrsg.): Die verlorene Wissenschaft. Versuch einer Katharsis nach Corona ibidem Verlag, Stuttgart 2024, S. 151–166.
  • R. Baule, C. Tallau
    Planungs- und Sensitivitätsanalysen zur Kapitaldienstfähigkeit.
    Forderungspraktiker 7–8/2023.
  • K. Ammann, R. Baule
    Zinsrisikopolitik in multinationalen Konzernen.
    In Wiedemann, A.; Stein, V.; Fonseca, M. (Hrsg.): Risk Governance in Organizations: Future Perspectives. Universitätsverlag Siegen, Siegen 2022, S. 271–276.
  • R. Baule
    Monofokalität. Warum Gesellschaften weiter denken müssen.
    In Kostner, S.; Lieske, T. (Hrsg.): Pandemiepolitik. Freiheit unterm Rad? ibidem Verlag, Stuttgart 2022, S. 193–199.
  • R. Baule, P. Münchhalfen
    Kosten strukturierter Finanzprodukte im Lichte des Anlegerschutzes I: Wie verstehen und berücksichtigen Kleinanleger Bankeninformationen in Verkaufsprospekten?
    Jahrbuch Konsum & Verbraucherwissenschaften 2021, 181–204.
  • R. Baule, D. Shkel
    Kosten strukturierter Finanzprodukte im Lichte des Anlegerschutzes II: Sind die Informationen der Banken objektiv, transparent und vergleichbar?
    Jahrbuch Konsum & Verbraucherwissenschaften 2021, 205–226.
  • R. Baule, P. Münchhalfen
    PRIIPs-Verordnung und Marketingerfolg strukturierter Produkte.
    Bank und Markt 50 (9/2021), 412–415.
  • Autorengruppe (R. Baule et al.)
    Kritischer Geist in der Krise – Zur Aufgabe von Wissenschaft.
    Forschung und Lehre 28 (8/2021), 648–649.
    Online verfügbar unter www.kritischer-geist.de.
  • R. Baule, P. Münchhalfen
    Wie verstehen und berücksichtigen Kleinanleger Bankeninformationen in Verkaufsprospekten?
    Working Papers des KVF NRW, Nr. 16
  • R. Baule, D. Shkel
    Bewertung von Bonuszertifikaten unter lokaler Volatilität und die Relevanz des Modellrisikos.
    Wirtschaftswissenschaftliches Studium 47 (10/2018), 18–25.
  • R. Baule, C. Tallau
    Mindestkapital nach Basel III: Ausreichend für die nächste Krise?
    FIRM Jahrbuch 2018, 25–27.
  • R. Baule, M. Tieves, H. Wilke
    Preisfindung und Informationsführerschaft auf Aktienmärkten.
    Wirtschaftswissenschaftliches Studium 46 (9/2017), 18–25.
  • R. Baule, P. Münchhalfen, D. Shkel
    Offenlegung von fairen Zertifikatepreisen durch den Issuer Estimated Value.
    FIRM Jahrbuch 2017, 54–56.
  • R. Baule, H. Wilke
    Existence and Exploitability of Financial Analysts' Informational Leadership.
    Applied Finance Letters 5 (2/2016), 2–11.
  • R. Baule, H. Wilke
    Vom Nutzen des Informationsvorsprungs.
    die bank 09/2016, 12–15.
  • R. Baule, C. Tallau, O. Tiebing
    Überarbeitung IRB-Ansatz – Weitreichende Beschränkung der Verwendung interner Modelle.
    RISIKO MANAGER 07/2016, 10–14.
  • R. Baule, C. Tallau
    Zweite Konsultation zum Kreditrisiko-Standardansatz: Rolle rückwärts.
    Zeitschrift für das gesamte Kreditwesen 69 (5/2016), 13–16.
  • R. Baule, C. Tallau
    Risikogewichtung und Risikosensitivität.
    FIRM Jahrbuch 2015, 130–132.
  • R. Baule, P. Blonski
    The Demand Function for Bank-Issued Warrants.
    Applied Finance Letters 4 (1&2/2015), 12–19.
  • R. Baule, P. Blonski
    Die Margen-Absatz-Funktion am Retail-Markt für Optionsscheine.
    Zeitschrift für das gesamte Kreditwesen 68 (8/2015), 396–399.
  • R. Baule, C. Tallau
    Konsultationspapier zum Kreditrisiko-Standardansatz: Abkehr von externen Ratings.
    Zeitschrift für das gesamte Kreditwesen 68 (3/2015), 132–135.
  • R. Baule, C. Tallau
    Neue Paradigmen in der Bankenaufsicht?
    FIRM Jahrbuch 2014, 103–104.
  • R. Baule
    Buchbesprechung zu Lohmann, Karl; Körnert, Jan: Kosten- und Leistungsrechnung: Arbeits- und Studienbuch, 2. Aufl., Oldenbourg Verlag, München 2013.
    Betriebswirtschaftliche Forschung und Praxis 66 (1/2014), 124.
  • R. Baule, A. Wiedemann
    Die Regulierung der Emission strukturierter Finanzprodukte für Retail-Anleger.
    FIRM Jahrbuch 2013, 103–104.
  • R. Baule, C. Tallau
    Stock Price Dynamics of Listed Growth Companies: Evidence from the Options Market.
    The IUP Journal of Applied Finance 19 (1/2013), 5–26.
  • R. Baule, C. Tallau
    Expected Shortfall statt Value-at-Risk – Neue Wege in der regulatorischen Messung des Marktrisikos.
    RISIKO MANAGER (24.2012), 1 u. 6–11.
  • R. Baule, B. Frijns, C. Tallau, A. Tourani-Rad
    Krisen am deutschen Aktienmarkt – 140 Jahre im historischen Vergleich.
    die bank (3/2010), 8–12.
  • R. Baule, N. Bedke
    Zur Korrelation von Aktienkursen am deutschen Kapitalmarkt.
    Finanzbetrieb 10, (7–8/2008), 548–555.
  • R. Baule, C. Tallau
    Garantie-Zertifikate – Chancen ohne Risiko?
    Derivate Magazin (2/2008), 16–21.
  • C. Steinhoff, R. Baule
    Standing on the threshold.
    OpRisk & Compliance (8/2007), 36–41.
  • R. Baule, M. Wilkens, O. Entrop
    Erfassung des Kreditrisikos nach Basel II – Eine Reflexion aus wissenschaftlicher Sicht.
    In Hofmann, Gerhard (Hrsg.): Basel II und MaRisk – Regulatorische Vorgaben, bankinterne Verfahren, Risikomanagement.
    Bankakademie Verlag, Frankfurt/Main 2007, 69–100.
  • C. Steinhoff, R. Baule
    How to validate oprisk distributions.
    OpRisk & Compliance (8/2006), 36–39.
  • R. Baule
    Risikobeurteilung von Zertifikaten auf Basis von Sensitivitäten.
    Derivate Magazin (2/2006), 22–26.
  • R. Baule, K. Ammann, C. Tallau
    Zum Wertbeitrag des finanziellen Risikomanagements.
    Wirtschaftswissenschaftliches Studium 35 (2/2006), 62–65.
  • R. Baule, N. Gehrke, L. Seidenfaden
    Statistical Basics of a Secure and Reliable World-Wide Peer-to-Peer Memory.
    Proceedings of the 11th Americas Conference on Information Systems, Omaha 2005.
  • R. Baule
    Express-Zertifikate.
    Derivate-Magazin (IV/2005), 22–26.
  • R. Baule
    Phönix-Zertifikate.
    Derivate-Magazin (III/2005), 30–35.
  • R. Baule, R. Rühling, H. Scholz
    Zur Preisstellung der Emittenten von Discountzertifikaten – Eine empirische Untersuchung am deutschen Sekundärmarkt.
    FinanzBetrieb 6 (12/2004), 825–832.
  • R. Baule, M. Wilkens, O. Entrop
    IRB-Ansatz in Basel II – die Behandlung erwarteter Verluste.
    Zeitschrift für das gesamte Kreditwesen 57 (14-2004), 734–737.
  • R. Baule, M. Wilkens, O. Entrop
    Risikoprämien in Optionspreisen – Reale und risikoneutrale Welten und die Beurteilung von Derivaten.
    In Burkhardt, Thomas; Körnert, Jan; Walter, Ursula (Hrsg.): Banken, Finanzierung und Unternehmensführung.
    Berliner Wissenschafts-Verlag, Berlin 2004, 471–500.
  • K. Ammann, R. Baule
    Equity-Basket Bonds – kapitalgarantierte Anleihen mit bedingungsabhängiger Kuponzahlung.
    die bank (2/2004), 130–134.
  • H. Scholz, K. Ammann, R. Baule
    Hebel-Zertifikate – Darstellung und Analyse eines innovativen Finanzproduktes.
    die bank (1/2003), 36–41.
  • M. Wilkens, R. Baule, O. Entrop
    Basel II – Die neuen Eigenmittelanforderungen im IRB-Ansatz nach QIS 3.
    Zeitschrift für das gesamte Kreditwesen 55 (22-2002), 1198–1202.
  • R. Baule
    Zertifizierte Short-Positionen für Privatanleger.
    Festschrift 10 Jahre BVH, Mannheim 2002, 38–39.
  • M. Wilkens, R. Baule, O. Entrop
    Quanto-Zertifikate auf den Nikkei.
    die bank (9/2002), 611–615.
  • M. Wilkens, R. Baule, O. Entrop
    Basel II – Berücksichtigung von Diversifikationsaspekten im Kreditportfolio durch das Granularity Adjustment.
    Zeitschrift für das gesamte Kreditwesen 54 (12-2001), 670–676.
  • R. Baule, M. Wilkens, O. Entrop
    Erfassung des Kreditrisikos aus wissenschaftlicher Sicht.
    In Hofmann, Gerhard (Hrsg.): Auf dem Weg zu Basel II – Konzepte, Modelle, Meinungen.
    Bankakademie Verlag, Frankfurt/Main 2001, 39–64.
  • M. Wilkens, R. Baule, O. Entrop
    Multi Callable Step-up Bonds – attraktive Fixed Income Produkte.
    Sparkasse 118 (2/2001), 75–77.
  • M. Wilkens, R. Baule, H. Scholz
    Knock-In-Aktienanleihen und Barrier-Discount-Zertifikate.
    Sparkasse 118 (1/2001), 31–35.
Jenseits der Finanzwirtschaft

Arbeitspapiere

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